2015注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試（經(jīng)濟(jì)法）反壟斷法律制度
2016-04-18 10:22:00 / 人氣 / 評(píng)論 0
第十一章 反壟斷法律制度
【考點(diǎn)1】反壟斷法的適用范圍
1.地域范圍：屬地原則＋效果原則
2.反壟斷法的適用除外：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為；對(duì)于鐵路、石油等重點(diǎn)行業(yè)，國家通過立法賦予其壟斷性經(jīng)營權(quán)。
【考點(diǎn)2】反壟斷法的實(shí)施機(jī)制
1.反壟斷機(jī)構(gòu)：
2.★原告資格：原告不限于受損害的經(jīng)營者，還包括間接購買人在內(nèi)的消費(fèi)者。
3.★民事訴訟與行政執(zhí)法的關(guān)系：直接提起民事訴訟or先行政執(zhí)法再民事訴訟
4.專家在訴訟中的作用：
?。?span lang="EN-US">1）專家出庭：只能作為法官判案的參考依據(jù)，不屬于證據(jù)類型之一。
?。?span lang="EN-US">2）專家報(bào)告：專家報(bào)告視為鑒定意見，為證據(jù)類型之一。
5.反壟斷調(diào)查措施：檢查營業(yè)場所；詢問；查閱、復(fù)制文件；查封、扣押證據(jù)；查詢銀行賬戶。
6.訴訟時(shí)效抗辯：起訴時(shí)被訴壟斷行為已經(jīng)持續(xù)超過2年，被告提出訴訟時(shí)效抗辯的，損害賠償應(yīng)當(dāng)自原告向人民法院起訴之日起向前推算2年計(jì)算。
【考點(diǎn)3】相關(guān)市場
1.維度：包括時(shí)間（相關(guān)時(shí)間市場）、商品（相關(guān)商品市場）和地域（相關(guān)地域市場）。
2.具體因素：
| 商品市場 | 地域市場 |
需求角度 | 商品的總體特征和用途；商品之間的價(jià)格差異；商品的銷售渠道 | 生產(chǎn)流程和工藝；轉(zhuǎn)產(chǎn)的難易程度、耗時(shí)、額外費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)；轉(zhuǎn)產(chǎn)后市場競爭力；營銷渠道 |
供給角度 | 商品的運(yùn)輸成本和特征；多數(shù)需求者選擇商品的實(shí)際區(qū)域；商品的銷售分布；地區(qū)間的貿(mào)易壁壘 | 其他地域的經(jīng)營者供應(yīng)相關(guān)商品的即時(shí)性和可行性 |
【考點(diǎn)4】壟斷協(xié)議
1.★類型：
橫向：同一行業(yè) | ①固定或者變更商品價(jià)格；②限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；③分割銷售市場或者原材料采購市場；④限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；⑤聯(lián)合抵制交易 |
縱向：上下游企業(yè) | ①固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；②限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià) |
2.豁免：提高技術(shù)、提高質(zhì)量效率、提高中小企業(yè)、公共利益、緩解不景氣、保障對(duì)外貿(mào)易（這個(gè)無需證明）。
3.對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)組織：制定、發(fā)布、召集、組織經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議。
【考點(diǎn)5】濫用市場支配地位
1.市場支配地位的認(rèn)定
?。?span lang="EN-US">1）推定標(biāo)準(zhǔn)：市場份額達(dá)n/n＋1
?。?span lang="EN-US">2）共同占有市場支配地位時(shí)，有的經(jīng)營者不足10%的，不應(yīng)當(dāng)推定有市場支配地位。
（3）市場份額不是認(rèn)定市場支配地位的唯一的和絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)。
2.濫用市場支配地位行為
?。?span lang="EN-US">1）★種類：不公平價(jià)格（無需正當(dāng)理由）；低于成本的價(jià)格銷售；拒絕交易；強(qiáng)制與自己或指定的人交易；搭售或附加條件；差別待遇。
?。?span lang="EN-US">2）正當(dāng)理由：
低于成本的價(jià)格銷售 | ①降價(jià)處理鮮活、季節(jié)性、有效期限即將到期的商品和積壓商品的；②因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售；③為推廣新產(chǎn)品進(jìn)行促銷 |
拒絕交易 | ①相對(duì)人有嚴(yán)重的不良信用記錄；②能以合理的價(jià)格向其他經(jīng)營者購買同種商品 |
強(qiáng)制交易 | ①為了保證產(chǎn)品質(zhì)量；②為了維護(hù)品牌形象；③顯著降低成本 |
差別待遇 | ①回應(yīng)競爭對(duì)手的低價(jià)競爭；②成本抗辯 |
【考點(diǎn)6】經(jīng)營者集中
1.經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)：達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一，事先向商務(wù)部申報(bào)。
| 所有經(jīng)營者營業(yè)額合計(jì) | 至少兩個(gè)經(jīng)營者營業(yè)額 |
標(biāo)準(zhǔn)一 | 上一會(huì)計(jì)年度全球范圍內(nèi)超過100億 | 上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元 |
標(biāo)準(zhǔn)二 | 上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)超過20億元 |
【注意】父子兄弟齊上陣，家里人之間不能算。
2.★申報(bào)豁免：
（1）參與集中的一個(gè)經(jīng)營者擁有其他每個(gè)經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；
（2）參與集中的每個(gè)經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營者擁有的。
3.兩階段審查：初步30日，第二階段90日+60日
4.最終決定：排除、限制競爭效果，但能證明有利影響明顯大于不利影響，則不予禁止。
禁止集中和附條件的不予禁止決定應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。
5.★簡易程序：
?。?span lang="EN-US">1）簡易案件的情形：①同一市場，所有參與集中的經(jīng)營者市場份額之和小于15%；②上下游關(guān)系，參與集中的經(jīng)營者在各自市場份額均小于25%；③不在同一市場、上下游，參與集中的經(jīng)營者在各自市場份額均小于25%；④參與集中的經(jīng)營者在境外設(shè)立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；⑤參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)，該企業(yè)不在境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；⑥共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個(gè)或以上經(jīng)營者控制。
?。?span lang="EN-US">2）符合上述條件，但不視為簡易案件：①共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中的一個(gè)經(jīng)營者控制，該經(jīng)營者與合營企業(yè)屬于同一市場的競爭者；②涉及的相關(guān)市場難以界定；③經(jīng)營者集中對(duì)市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步、消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響。
6.經(jīng)營者集中審查的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)：市場份額及對(duì)市場的控制力；市場集中度；對(duì)市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。
?。?span lang="EN-US">1）★市場控制力的因素：市場份額；產(chǎn)品替代程度；未參與集中的經(jīng)營者的生產(chǎn)能力；控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；購買方轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的能力；財(cái)力和技術(shù)條件；下游客戶的購買能力。
?。?span lang="EN-US">2）相關(guān)市場集中程度的衡量：赫氏指數(shù)、行業(yè)集中度指數(shù)。
【考點(diǎn)7】經(jīng)營者集中附加限制性條件制度
1.限制性條件
?。?span lang="EN-US">1）分類：業(yè)務(wù)剝離（結(jié)構(gòu)性條件）；開放網(wǎng)絡(luò)或平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)、終止排他性協(xié)議（行為性條件）；綜合性條件。
?。?span lang="EN-US">2）條件的確定：申報(bào)方建議，商務(wù)部評(píng)估。備選方案應(yīng)比首選方案的條件更為嚴(yán)格。
2.業(yè)務(wù)剝離的實(shí)施：自行剝離和受托剝離。
?。?span lang="EN-US">1）資格
買方 | ①獨(dú)立于經(jīng)營者；②擁有資源；③取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；④不得向參與集中的經(jīng)營者融資購買剝離業(yè)務(wù)。 |
剝離受托人和監(jiān)督受托人★ | ①作出審査決定之日起15日內(nèi)向商務(wù)部提交監(jiān)督受托人人選，進(jìn)入受托剝離30日前提交剝離受托人人選。 |
?。?span lang="EN-US">2）★職責(zé)：
監(jiān)督受托人 | 向商務(wù)部提交評(píng)估報(bào)告；定期向商務(wù)部提交監(jiān)督報(bào)告；協(xié)調(diào)爭議；不得披露相關(guān)信息 |
剝離受托人 | 有權(quán)以無底價(jià)方式出售剝離業(yè)務(wù) |
剝離義務(wù)人 | ①保持剝離業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨(dú)立；②不得聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工、獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密等；③指定專門的管理人，負(fù)責(zé)管理剝離業(yè)務(wù)。管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責(zé)，其任命和更換應(yīng)得到監(jiān)督受托人的同意。 |
【考點(diǎn)8】濫用行政權(quán)力排除、限制競爭規(guī)制制度
1.強(qiáng)制交易；
2.地區(qū)封鎖；
3.排斥或限制外地經(jīng)營者參加本地招標(biāo)投標(biāo)、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；
4.強(qiáng)制經(jīng)營者從事壟斷行為；
5.抽象行政性壟斷行為。
【考點(diǎn)9】法律責(zé)任
1.責(zé)任：
壟斷協(xié)議 | 對(duì)經(jīng)營者 | （1）已實(shí)施：處上年銷售額1%～10%罰款； |
對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì) | 處50萬元以下；情節(jié)嚴(yán)重，社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)可撤銷登記 | |
經(jīng)營者集中 | 處50萬元以下的罰款 | |
濫用支配地位 | 處上年銷售額1%～10%的罰款 | |
行政壟斷 | 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)只有建議權(quán)，處罰權(quán)屬于上級(jí)機(jī)關(guān) | |
【總結(jié)】企業(yè)、協(xié)會(huì)錯(cuò)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)來罰；行政主體錯(cuò)，上級(jí)來罰；協(xié)會(huì)要撤銷，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)來撤。
2.寬恕制度：
?。?span lang="EN-US">1）工商機(jī)關(guān)規(guī)定：第一個(gè)免，其他減除，組織者不適用。
（2）反價(jià)格壟斷：第一個(gè)免，第二個(gè)減不低于50%，其他減不高于50%。
